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中国证监会重拳出击 胜景山河保荐人丢饭碗

时间:2011-11-30
 

  中国证监会昨天通报了对胜景山河首发相关中介机构的处罚。其中,胜景山河保荐机构平安证券被出具警示函的措施,相关保荐代表人的保荐资格被撤销。同时,相关会计师事务所、律师事务所,以及上述中介机构的签字人均受到相应的行政处罚。
  处罚事项
  胜景山河保荐人丢饭碗
  胜景山河因被媒体曝出IPO涉嫌造假,存在招股说明书披露不实、销售量大幅注水、收入利润虚增、高端产品勾兑、虚构行业地位等事项,公司在上市前夜被紧急叫停。中国证监会于今年4月6日宣布撤销胜景山河首次公开发行股票的核准决定。这是继立立电子、苏州恒久之后,证监会第三次撤销已过会公司的首次公开发行股票核准决定。证监会相关负责人昨天表示,平安证券在对胜景山河进行保荐时,没有对该公司的客户和关联方进行审慎调查,特别是对其前五大客户没有进行任何访谈或者函证,对于会计师的审计报告也没有进行审核。因此,对保荐代表人林辉、周凌云采取撤销保荐代表人资格的监管措施。
  处理科冕木业保荐人
  昨天,证监会还通报了对科冕木业保荐人的处理情况。科冕木业保荐人民生证券马初进、张星岩由于尽职推荐工作不完善,证监会对其采取3个月内不受理其出具文件的监管措施。
  资料:保荐人获封“十大包装黑手”
  作为平安证券的明星保荐人,在林辉保荐的5个项目中有两个项目三年时间就宣布要卖壳。再加上此次胜景山河项目,市场一致认为林辉可当选为“十大包装黑手”。公开资料显示,林辉是平安证券投资银行事业部北京区域总部总经理,具有10年以上投行工作经验。
  下一步将完善保荐制度
  伴随着新股破发、发行中止等情况的出现,市场上加强对保荐责任监管、提高保荐质量、避免虚假陈述和包装上市等情况的呼声再起。记者注意到,证监会此前已对外发布了《关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引》。在发行审核过程中增加“问核程序”,将所有保荐项目纳入监管范围等。
  证监会有关部门负责人昨天表示,下一步将完善保荐制度,尽快推出《保荐业务内部控制指引》;同时加大保荐业务监管,加大处罚力度;还要研究制定律所从事保荐业务的监管细则。

 
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